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富國(guó)天盈分級(jí)債券型證券投資基金之天盈A份額開放申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)公告

日期:2012-11-20  字體大?。?span id="87m6jiu" class="font fontsmall" value="14px">TTT
公告基本信息
基金名稱
富國(guó)天盈分級(jí)債券型證券投資基金
基金簡(jiǎn)稱
富國(guó)天盈分級(jí)債券(場(chǎng)內(nèi)簡(jiǎn)稱:富國(guó)天盈)
基金主代碼
161015
基金運(yùn)作方式
契約型、創(chuàng)新封閉式
基金合同生效日
2011年05月23日
基金管理人名稱
富國(guó)基金管理有限公司
基金托管人名稱
中國(guó)工商銀行股份有限公司
基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)名稱
中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
公告依據(jù)
《富國(guó)天盈分級(jí)債券型證券投資基金基金合同》、《富國(guó)天盈分級(jí)債券型證券投資基金招募說明書》
申購(gòu)起始日
2012年11月22日
贖回起始日
2012年11月22日
下屬分級(jí)基金的基金簡(jiǎn)稱
天盈A
天盈B
下屬分級(jí)基金的交易代碼
161016
150041
該分級(jí)基金是否開放申購(gòu)、贖回
注:根據(jù)本基金《基金合同》、《招募說明書》的規(guī)定,本基金《基金合同》生效之日起3年內(nèi),天盈A自《基金合同》生效之日起每滿6個(gè)月開放一次,開放日為《基金合同》生效之日起每滿6個(gè)月的最后一個(gè)工作日。2012年11月22日為天盈A的第3個(gè)開放日,即在該日15:00前接受辦理天盈A份額的申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)。
日常申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)的辦理時(shí)間
本基金《基金合同》生效之日起3年內(nèi),天盈A自《基金合同》生效之日起每滿6個(gè)月開放一次,開放日為《基金合同》生效之日起每滿6個(gè)月的最后一個(gè)工作日,如該日為非工作日,則為該日之前的最后一個(gè)工作日。按照《基金合同》的規(guī)定,天盈A的第3個(gè)開放日為2012年11月22日,即在該日15:00前接受辦理天盈A份額的申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)。
因不可抗力或其他情形致使基金無法按時(shí)開放天盈A的申購(gòu)與贖回的,開放日為不可抗力或其他情形影響因素消除之日的下一個(gè)工作日。
日常申購(gòu)業(yè)務(wù)
3.1   申購(gòu)金額限制
天盈A在代銷網(wǎng)點(diǎn)每個(gè)賬戶單筆申購(gòu)的最低金額為單筆1,000元。直銷網(wǎng)點(diǎn)每個(gè)賬戶首次申購(gòu)的最低金額為50,000元,追加申購(gòu)的最低金額為單筆20,000元;已在直銷網(wǎng)點(diǎn)有該基金認(rèn)購(gòu)記錄的投資者不受首次申購(gòu)最低金額的限制。通過基金管理人網(wǎng)上交易系統(tǒng)辦理基金申購(gòu)業(yè)務(wù)的不受直銷網(wǎng)點(diǎn)單筆申購(gòu)最低金額的限制,申購(gòu)最低金額為單筆1,000元。當(dāng)天盈A的申購(gòu)申請(qǐng)發(fā)生比例確認(rèn)時(shí),則申購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)金額不受申購(gòu)最低限額的限制。投資者可多次申購(gòu),對(duì)單個(gè)投資者的累計(jì)持有份額不設(shè)上限限制。
基金管理人可根據(jù)市場(chǎng)情況,合理調(diào)整對(duì)申購(gòu)金額的數(shù)量限制,基金管理人進(jìn)行前述調(diào)整須按照《信息披露管理辦法》有關(guān)規(guī)定在指定媒體上刊登公告。
3.2   申購(gòu)費(fèi)率
天盈A不收取申購(gòu)費(fèi)用。
3.3   其他與申購(gòu)相關(guān)的事項(xiàng)
申購(gòu)價(jià)格為“確定價(jià)”原則,即天盈A的申購(gòu)價(jià)格以人民幣1.00元為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算。
日常贖回業(yè)務(wù)
4.1   贖回份額限制
基金份額持有人在銷售機(jī)構(gòu)贖回天盈A時(shí),每次對(duì)天盈A的贖回申請(qǐng)不得低于10份基金份額?;鸱蓊~持有人贖回時(shí)或贖回后在銷售機(jī)構(gòu)(網(wǎng)點(diǎn))保留的天盈A余額不足10份的,在贖回時(shí)需一次全部贖回。
基金管理人可根據(jù)市場(chǎng)情況,合理調(diào)整對(duì)贖回份額的數(shù)量限制,基金管理人進(jìn)行前述調(diào)整須按照《信息披露管理辦法》有關(guān)規(guī)定在指定媒體上刊登公告。
4.2   贖回費(fèi)率
以《基金合同》生效后每滿6個(gè)月為天盈A的一個(gè)開放周期,持有期限為一個(gè)開放周期的,天盈A的贖回費(fèi)率為0.1%;持有期限為一個(gè)以上開放周期(不含)的,天盈A的贖回費(fèi)為0。
4.3   其他與贖回相關(guān)的事項(xiàng)
贖回價(jià)格為確定價(jià)”原則,即天盈A的贖回價(jià)格以人民幣1.00元為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算。
本次開放日,基金份額持有人持有的全部天盈A份額(包括天盈A因本次基金份額折算增加的份額數(shù))均可申請(qǐng)贖回。
天盈A的贖回費(fèi)用在投資者贖回天盈A時(shí)收取,贖回費(fèi)歸入基金財(cái)產(chǎn)的比例為贖回費(fèi)總額的100%。
本次開放日,所有經(jīng)確認(rèn)有效的天盈A的贖回申請(qǐng)全部予以成交確認(rèn)。
基金銷售機(jī)構(gòu)
5.1   場(chǎng)外銷售機(jī)構(gòu)
5.1.1   直銷機(jī)構(gòu)
本公司的直銷機(jī)構(gòu):上海投資理財(cái)中心。
上海投資理財(cái)中心地址:上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道8號(hào)上海國(guó)金中心二期16、17層;
郵政編碼:200120;
傳真:021-20361809;
電話:021-20361818;
基金管理人將適時(shí)增加或調(diào)整直銷機(jī)構(gòu),并及時(shí)公告。
本公司網(wǎng)上交易系統(tǒng):本公司網(wǎng)址(t967.com)。
5.1.2   場(chǎng)外代銷機(jī)構(gòu)
中國(guó)工商銀行股份有限公司、中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司、中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司、中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行有限責(zé)任公司、中國(guó)銀行股份有限公司、招商銀行股份有限公司、交通銀行股份有限公司、上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司、上海銀行股份有限公司、中國(guó)光大銀行股份有限公司、北京銀行股份有限公司、平安銀行股份有限公司、寧波銀行股份有限公司、東莞銀行股份有限公司、杭州銀行股份有限公司、東莞農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司、中國(guó)民生銀行股份有限公司、江蘇銀行股份有限公司、中信銀行股份有限公司、深圳發(fā)展銀行股份有限公司、海通證券股份有限公司、申銀萬(wàn)國(guó)證券股份有限公司、國(guó)泰君安證券股份有限公司、上海證券有限責(zé)任公司、恒泰證券有限責(zé)任公司、興業(yè)證券股份有限公司、長(zhǎng)江證券股份有限公司、中國(guó)銀河證券股份有限公司、國(guó)都證券有限責(zé)任公司、國(guó)海證券有限責(zé)任公司、華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司、廣發(fā)證券股份有限公司、齊魯證券有限公司、華龍證券有限責(zé)任公司、渤海證券股份有限公司、華寶證券有限責(zé)任公司、東海證券有限責(zé)任公司、光大證券股份有限公司、湘財(cái)證券有限責(zé)任公司、中信建投證券有限責(zé)任公司、瑞銀證券有限責(zé)任公司、宏源證券股份有限公司、信達(dá)證券股份有限公司、平安證券有限責(zé)任公司、長(zhǎng)城證券有限責(zé)任公司、安信證券股份有限公司、國(guó)信證券股份有限責(zé)任公司、華福證券有限責(zé)任公司、中信萬(wàn)通證券有限責(zé)任公司、山西證券股份有限責(zé)任公司、江海證券有限公司、東北證券股份有限公司、國(guó)元證券有限責(zé)任公司、華泰證券有限責(zé)任公司、國(guó)聯(lián)證券有限責(zé)任公司、中原證券股份有限公司、中信證券股份有限公司、方正證券有限責(zé)任公司、招商證券股份有限公司、中國(guó)建銀投資證券有限責(zé)任公司、中航證券有限公司、杭州數(shù)米基金銷售有限公司、諾亞正行(上海)基金銷售投資顧問有限公司、上海長(zhǎng)量基金銷售投資顧問有限公司、上海好買基金銷售有限公司、深圳眾祿基金銷售有限公司、上海天天基金銷售有限公司、北京展恒基金銷售有限公司。
上述銷售機(jī)構(gòu)或網(wǎng)點(diǎn)的地址和聯(lián)系方式等有關(guān)信息,請(qǐng)見各機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)公告。
基金管理人將適時(shí)增加或調(diào)整代銷機(jī)構(gòu),并及時(shí)公告。
其他份額凈值公告/基金收益公告的披露安排
自《基金合同》生效之日起3年內(nèi),在天盈B上市交易后,基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)交易日的次日,通過網(wǎng)站、基金份額發(fā)售網(wǎng)點(diǎn)以及其他媒介,披露基金份額凈值、天盈A和天盈B的基金份額參考凈值以及各自的基金份額累計(jì)參考凈值。
本基金《基金合同》生效后3年期屆滿,本基金轉(zhuǎn)換為上市開放式基金(LOF)后,基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)交易日的次日,通過網(wǎng)站、基金份額銷售網(wǎng)點(diǎn)以及其他媒介,披露本基金的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
天盈A開放日基金份額凈值披露的特別說明
天盈A開放日,按照折算比例調(diào)整天盈A的基金份額,同時(shí)將天盈A的基金份額凈值調(diào)整至1.000元。
為方便投資者辦理申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù),天盈A開放日當(dāng)日通過公司網(wǎng)站及代銷機(jī)構(gòu)披露的凈值為折算調(diào)整至1.000元的基金份額凈值。且通過公司網(wǎng)站及代銷機(jī)構(gòu)所查詢到的投資者持有的基金份額為折算調(diào)整后的基金份額。
天盈A開放日當(dāng)日通過指定報(bào)刊披露的凈值仍然為折算日前一日的基金份額參考凈值,并不是折算調(diào)整至1.000元的基金份額凈值。
開放日當(dāng)日,天盈A按照1.000元的基金份額凈值辦理申購(gòu)與贖回。
其他需要提示的事項(xiàng)
(1)本公告僅對(duì)天盈A的第3個(gè)開放日,即2012年11月22日,開放申購(gòu)、贖回有關(guān)事項(xiàng)予以說明。投資者欲了解本基金的詳細(xì)情況,請(qǐng)?jiān)敿?xì)閱讀刊登在2011年5月11日《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》和《證券時(shí)報(bào)》上的《富國(guó)天盈分級(jí)債券型證券投資基金招募說明書》。投資者亦可通過本公司網(wǎng)站或相關(guān)代銷機(jī)構(gòu)查閱《富國(guó)天盈分級(jí)債券型證券投資基金基金合同》和《富國(guó)天盈分級(jí)債券型證券投資基金招募說明書》等相關(guān)資料。
(2)本基金《基金合同》生效之日起3年內(nèi),基金份額劃分為天盈A、天盈B兩級(jí)份額,兩者的份額配比原則上不超過7∶3。天盈A和天盈B的收益計(jì)算與運(yùn)作方式不同,其中,天盈A根據(jù)《基金合同》的規(guī)定獲取約定收益,并自基金合同生效之日起每滿6個(gè)月開放一次;天盈B封閉運(yùn)作并上市交易,封閉期為3年,本基金在扣除天盈A的應(yīng)計(jì)收益后的全部剩余收益歸天盈B享有,虧損以天盈B的資產(chǎn)凈值為限由天盈B承擔(dān)。本基金《基金合同》生效后3年期屆滿,轉(zhuǎn)換為上市開放式基金(LOF),將不再進(jìn)行基金份額分級(jí)。
(3)本基金《基金合同》生效之日起3年內(nèi),天盈A的基金份額折算基準(zhǔn)日與其開放日為同一個(gè)工作日,即《基金合同》生效之日起每滿6個(gè)月的最后一個(gè)工作日。自《基金合同》生效之日起每滿6個(gè)月折算一次,天盈A在每個(gè)開放日的基金份額凈值調(diào)整為1.000元,基金份額持有人持有的天盈A份額數(shù)按折算比例相應(yīng)增減。具體的折算方式及折算結(jié)果見基金管理人屆時(shí)發(fā)布的相關(guān)公告。
(4)天盈B的份額數(shù)為1,051,479,348.41份。根據(jù)《基金合同》的規(guī)定,本基金《基金合同》生效之日起3年內(nèi),在每個(gè)開放日,本基金以天盈B的份額為基準(zhǔn),在不超過7/3倍天盈B的份額范圍內(nèi)對(duì)天盈A的申購(gòu)申請(qǐng)進(jìn)行確認(rèn)。如果天盈A的全部有效申購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)后,天盈A的份額余額大于7/3倍天盈B的份額余額,則在不超過7/3倍天盈B的份額余額范圍內(nèi),對(duì)天盈A的全部有效申購(gòu)申請(qǐng)按比例進(jìn)行成交確認(rèn),屆時(shí)投資者的有效申購(gòu)申請(qǐng)將不能全部確認(rèn)為天盈A的份額。具體的確認(rèn)計(jì)算方法及確認(rèn)結(jié)果見基金管理人屆時(shí)發(fā)布的相關(guān)公告。
(5)根據(jù)深圳證券交易所、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的相關(guān)規(guī)定,基金管理人已向深圳證券交易所申請(qǐng)?zhí)煊疊自2012年11月22日至2012年11月23日實(shí)施停牌。
(6)天盈A根據(jù)《基金合同》的規(guī)定獲取約定收益,2012年5月23日至2012年11月22日期間,天盈A的年收益率(單利)為4.90%。根據(jù)天盈A的第2個(gè)開放日當(dāng)日,即2012年5月22日中國(guó)人民銀行公布并執(zhí)行的金融機(jī)構(gòu)人民幣1年期銀行定期存款基準(zhǔn)利率3.50%的1.4倍進(jìn)行計(jì)算設(shè)定。根據(jù)《基金合同》的規(guī)定,天盈A的年收益率將在每個(gè)開放日設(shè)定一次并公告。天盈A在本次開放日后的年收益率將根據(jù)天盈A的本次開放日,即2012年11月22日中國(guó)人民銀行公布并執(zhí)行的金融機(jī)構(gòu)人民幣1年期銀行定期存款基準(zhǔn)利率的1.4倍進(jìn)行計(jì)算。計(jì)算公式如下:
天盈A的年收益率(單利)=1.4×1年期銀行定期存款利率
天盈A的年收益率計(jì)算按照四舍五入的方法保留到以百分比計(jì)算的小數(shù)點(diǎn)后第2位。
    天盈A收益率計(jì)算的具體規(guī)定請(qǐng)仔細(xì)閱讀本基金《基金合同》和《招募說明書》。
(7)有關(guān)天盈A本次開放日開放申購(gòu)、贖回的具體規(guī)定若有變化,本公司將另行公告。
(8)開放日當(dāng)日15:00前接受辦理天盈A份額的申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù),開放日當(dāng)日15:00以后不再接受辦理天盈A份額的申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)。
(9)風(fēng)險(xiǎn)提示:基金管理人承諾以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn),但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。投資者投資于本基金前應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的招募說明書。
(10)咨詢方式:富國(guó)基金管理有限公司客戶服務(wù)熱線:95105686,4008880688(全國(guó)統(tǒng)一,均免長(zhǎng)途話費(fèi)),公司網(wǎng)址:t967.com。
 
特此公告。
 
富國(guó)基金管理有限公司
二〇一二年十一月二十日