富國天盈分級債券型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）基金合同已于2011年5月23日生效。本基金《基金合同》生效之日起3年內(nèi)，基金份額劃分為天盈A（基金代碼：161016）、天盈B（基金代碼：150041）兩級份額，兩者的份額配比原則上不超過7：3。根據(jù)《基金合同》的規(guī)定，天盈A獲取約定收益，本基金在扣除天盈A的應(yīng)計收益后的全部剩余收益歸天盈B享有，虧損以天盈B的資產(chǎn)凈值為限由天盈B承擔(dān)。本基金《基金合同》生效之日起3年內(nèi)，天盈A每滿6個月開放一次，天盈B封閉運(yùn)作并上市交易。根據(jù)《基金合同》規(guī)定，2013年11月22日為天盈A基金份額折算基準(zhǔn)日及第5個開放申購與贖回日。現(xiàn)就天盈B份額的風(fēng)險提示如下：
1、天盈B份額收益分配變化的風(fēng)險。根據(jù)《基金合同》規(guī)定，本基金將于每個天盈A的開放日根據(jù)該日中國人民銀行公布并執(zhí)行的金融機(jī)構(gòu)人民幣1年期銀行定期存款基準(zhǔn)利率重新設(shè)定天盈A的年收益率，計算公式為：
天盈A的年收益率（單利）＝1.4×1年期銀行定期存款利率
目前，1年期銀行定期存款利率為3.00%，如果2013年11月22日執(zhí)行的1年期銀行定期存款基準(zhǔn)利率仍為3.00%，本次開放日后天盈A年收益率為4.20%。天盈A具有低風(fēng)險、收益相對穩(wěn)定的特征，但是，本基金為天盈A設(shè)置的收益率并非保證收益，在極端情況下，如果基金在短期內(nèi)發(fā)生大幅度的投資虧損，天盈A可能不能獲得收益甚至可能面臨投資受損的風(fēng)險。
天盈A的年收益率按照上述方式調(diào)整后，天盈B份額的收益分配將相應(yīng)調(diào)整。
2、天盈B份額杠桿率變動的風(fēng)險。目前，天盈A與天盈B的份額配比為1.50701704 :1。本次天盈A實(shí)施基金份額折算及開放申購與贖回結(jié)束后，天盈A的份額余額原則上不得超過7/3倍天盈B的份額余額。如果天盈A的申購申請與贖回申請不匹配，天盈A的規(guī)模將相應(yīng)變化，從而引致份額配比變化風(fēng)險，進(jìn)而出現(xiàn)杠桿率變動風(fēng)險等。
對于天盈A的申購申請，如果對天盈A的全部有效申購申請進(jìn)行確認(rèn)后，天盈A的份額余額小于或等于7/3倍天盈B的份額余額，則所有經(jīng)確認(rèn)有效的天盈A的申購申請全部予以成交確認(rèn)；如果對天盈A的全部有效申購申請進(jìn)行確認(rèn)后，天盈A的份額余額大于7/3倍天盈B的份額余額，則在經(jīng)確認(rèn)后的天盈A份額余額不超過7/3倍天盈B的份額余額范圍內(nèi)，對全部有效申購申請按比例進(jìn)行成交確認(rèn)。
3、本基金管理人將向深圳證券交易所申請?zhí)煊?/span>B自2013年11月22日至2013年11月25日實(shí)施停牌。本次天盈A實(shí)施基金份額折算及開放申購與贖回結(jié)束后，本基金管理人將對天盈A基金份額折算及開放申購與贖回的結(jié)果進(jìn)行公告。
本公告發(fā)布之日（2013年11月20日）上午天盈B停牌一小時。
風(fēng)險提示：
基金管理人承諾以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。投資者投資于本基金時應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的《基金合同》和《招募說明書》等相關(guān)法律文件。
富國基金管理有限公司
二〇一三年十一月二十日
