根據(jù)《富國(guó)中證全指證券公司指數(shù)分級(jí)證券投資基金》的約定，富國(guó)基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“本公司”）決定自2015年4月10日起，開通富國(guó)中證全指證券公司指數(shù)分級(jí)證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“本基金”）的轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)和份額配對(duì)轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。具體事項(xiàng)公告如下：
為保證基金份額持有人的利益，本公司向中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司（以下簡(jiǎn)稱“中登”）提出申請(qǐng)，自2015年4月10日起開通本基金（基金簡(jiǎn)稱“富國(guó)中證全指證券公司指數(shù)分級(jí)”，基金代碼：161027，其中場(chǎng)內(nèi)簡(jiǎn)稱“富國(guó)證券”）跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管和系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)。
1、場(chǎng)內(nèi)份額的分拆
場(chǎng)內(nèi)份額的分拆指基金份額持有人將其持有的每?jī)煞莞粐?guó)證券份額的場(chǎng)內(nèi)份額申請(qǐng)轉(zhuǎn)換成一份富國(guó)證券A份額與一份富國(guó)證券B份額的行為。
2、場(chǎng)內(nèi)份額的合并
場(chǎng)內(nèi)份額的合并指基金份額持有人將其持有的每一份富國(guó)證券A份額與一份富國(guó)證券B份額申請(qǐng)轉(zhuǎn)換成兩份富國(guó)證券份額的場(chǎng)內(nèi)份額的行為。
場(chǎng)外的富國(guó)證券份額不可以進(jìn)行上述份額配對(duì)轉(zhuǎn)換。
份額配對(duì)轉(zhuǎn)換以份額方式進(jìn)行申請(qǐng)，申請(qǐng)份額數(shù)為辦理份額配對(duì)轉(zhuǎn)換的基金份額總數(shù)。即，分拆以分拆前的富國(guó)證券份額數(shù)提出申請(qǐng)；合并以合并前的富國(guó)證券A份額數(shù)與富國(guó)證券B份額數(shù)之和提出申請(qǐng)。
投資者提出的份額配對(duì)轉(zhuǎn)換申請(qǐng)，在當(dāng)日交易時(shí)間結(jié)束前可以撤銷，交易時(shí)間結(jié)束后不得撤銷。
投資者可以通過依據(jù)中登有關(guān)規(guī)定獲得業(yè)務(wù)辦理資格的深圳證券交易所會(huì)員單位辦理份額配對(duì)轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，截至2014年12月18日，具有配對(duì)轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)資格的深圳證券交易所會(huì)員單位為：愛建證券、安信證券、渤海證券、財(cái)達(dá)證券、財(cái)富證券、財(cái)通證券、川財(cái)證券、大通證券、德邦證券、第一創(chuàng)業(yè)、東北證券、東方證券、東莞證券、東海證券、東吳證券、東興證券、方正證券、光大證券、廣發(fā)華福證券、廣發(fā)證券、廣州證券、國(guó)都證券、國(guó)海證券、國(guó)金證券、國(guó)開證券、國(guó)聯(lián)證券、國(guó)盛證券、國(guó)泰君安證券、國(guó)信證券、國(guó)元證券、海通證券、恒泰證券、紅塔證券、宏信證券、宏源證券、華安證券、華寶證券、華創(chuàng)證券、華林證券、華龍證券、華融證券、華泰聯(lián)合證券、華泰證券、華西證券、華鑫證券、江海證券、金元證券、聯(lián)訊證券、民生證券、民族證券、南京證券、平安證券、齊魯證券、日信證券、瑞銀證券、廈門證券、山西證券、上海證券、申銀萬國(guó)證券、世紀(jì)證券、首創(chuàng)證券、太平洋證券、天風(fēng)證券、天源證券、萬聯(lián)證券、西部證券、西藏同信證券、西南證券、湘財(cái)證券、新時(shí)代、信達(dá)證券、興業(yè)證券、銀河證券、銀泰證券、長(zhǎng)城證券、長(zhǎng)江證券、招商證券、浙商證券、中航證券、中金公司、中山證券、中天證券、中投證券、中信建投證券、中信萬通證券、中信證券、中信證券（浙江）、中銀國(guó)際證券、中原證券（排名不分先后）。
中登將對(duì)具備基金分拆轉(zhuǎn)換及合并轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)資格的證券公司名單進(jìn)行更新，投資者可登陸中登網(wǎng)站（www.chinaclear.cn）查詢最新名單，本公司對(duì)該名單的更新不再另行公告。
深圳證券交易所交易日交易時(shí)間內(nèi)（上午9∶30-11∶30和下午13∶00-15∶00）可辦理份額配對(duì)轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)（基金管理人公告暫停份額配對(duì)轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)時(shí)除外）。
若深圳證券交易所交易時(shí)間更改或?qū)嶋H情況需要，基金管理人可對(duì)份額配對(duì)轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的辦理時(shí)間進(jìn)行調(diào)整并公告。
1、投資者申請(qǐng)份額配對(duì)轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)時(shí)需備足對(duì)價(jià)，即投資者提出“合并”申請(qǐng)時(shí)，其所申報(bào)的深圳證券賬戶上須有足夠的、可交易的富國(guó)證券A份額與富國(guó)證券B份額；投資者提出“分拆”申請(qǐng)時(shí)，其所申報(bào)的深圳證券賬戶上須有足夠的、可交易的富國(guó)證券份額。
2、申請(qǐng)分拆為富國(guó)證券A份額和富國(guó)證券B份額的富國(guó)證券份額的場(chǎng)內(nèi)份額必須是偶數(shù)。
3、申請(qǐng)合并為富國(guó)證券份額的富國(guó)證券A份額與富國(guó)證券B份額必須同時(shí)提出配對(duì)申請(qǐng)，且所申請(qǐng)合并的份額數(shù)必須同為整數(shù)且相等。
4、富國(guó)證券份額的場(chǎng)外份額如需申請(qǐng)進(jìn)行分拆，須先跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管為富國(guó)證券份額的場(chǎng)內(nèi)份額后方可進(jìn)行。
5、正常情況下，中登深圳分公司在T日收市后對(duì)投資者T日交易時(shí)間內(nèi)提交的份額配對(duì)轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)申請(qǐng)進(jìn)行有效性確認(rèn)，自T+1日起（包括該日），投資者可查詢份額配對(duì)轉(zhuǎn)換的成交情況。
6、份額配對(duì)轉(zhuǎn)換應(yīng)遵循屆時(shí)相關(guān)機(jī)構(gòu)發(fā)布的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則。
運(yùn)作期內(nèi)場(chǎng)內(nèi)份額配對(duì)轉(zhuǎn)換程序遵循深圳證券交易所、基金登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的最新業(yè)務(wù)規(guī)則。深圳證券交易所、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司、基金管理人可視情況對(duì)上述規(guī)定作出調(diào)整，基金管理人將按規(guī)定在至少一家中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒體和基金管理人網(wǎng)站公告。
投資人申請(qǐng)辦理份額配對(duì)轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)時(shí)，份額配對(duì)轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的辦理機(jī)構(gòu)可酌情收取一定的傭金，具體見相關(guān)業(yè)務(wù)辦理機(jī)構(gòu)的相關(guān)公告或規(guī)則。
1、基金管理人、基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)或深圳證券交易所可視情況對(duì)上述規(guī)定作出調(diào)整，并在正式實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在至少一家指定媒體公告。
2、投資人可以通過本基金管理人網(wǎng)站（t967.com）或客戶服務(wù)電話95105686，4008880688（全國(guó)統(tǒng)一，均免長(zhǎng)途費(fèi)）咨詢有關(guān)詳情。
3、風(fēng)險(xiǎn)提示：基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，不保證投資本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。敬請(qǐng)投資人注意投資風(fēng)險(xiǎn)。
特此公告。
富國(guó)基金管理有限公司
2015年4月7日