根據(jù)富國中證工業(yè)4.0指數(shù)分級證券投資基金(簡稱“本基金”)基金合同的相關規(guī)定,富國基金管理有限公司(簡稱“本公司”)以2016年12月1日為基金份額折算基準日,對在該日登記在冊的富國工業(yè)4.0A份額(場內(nèi)簡稱:工業(yè)4A,基金代碼:150315)、富國工業(yè)4.0份額(基金簡稱:富國中證工業(yè)4.0指數(shù)分級,場內(nèi)簡稱:工業(yè)4,基金代碼:161031)辦理了定期份額折算業(yè)務,現(xiàn)將折算結果及恢復交易相關事項公告如下:
一、份額折算結果
2016年12月1日,場外富國工業(yè)4.0份額經(jīng)折算后的總份額數(shù)采用截位法保留到小數(shù)點后兩位,由此產(chǎn)生的誤差計入基金資產(chǎn);富國工業(yè)4.0A份額、場內(nèi)富國工業(yè)4.0份額經(jīng)折算后的份額數(shù)取整計算(最小單位為1份),余額計入基金財產(chǎn)。份額折算比例按截位法精確到小數(shù)點后第9位,具體結果如下表所示:
基金份額名稱 | 折算前份額(份) | 新增份額折算比例 | 折算后份額(份) | 折算后份額凈值(元) |
場外富國工業(yè)4.0份額 | 2,469,001,940.28 | 0.022447988 | 2,524,426,066.20 | 1.002 |
場內(nèi)富國工業(yè)4.0份額 | 58,369,731.00 | 0.022447988 | 62,758,093 (注1) | 1.002 |
富國工業(yè)4.0A份額 | 68,560,254.00 | 0.044895976 | 68,560,254 | 1.000 |
注1:該“折算后份額”包括富國工業(yè)4.0A份額經(jīng)折算后產(chǎn)生的新增場內(nèi)富國工業(yè)4.0份額。
注2:場外富國工業(yè)4.0份額經(jīng)份額折算后產(chǎn)生新增的份額為場外富國工業(yè)4.0份額;場內(nèi)富國工業(yè)4.0份額經(jīng)份額折算后產(chǎn)生新增的份額為場內(nèi)富國工業(yè)4.0份額;富國工業(yè)4.0A份額經(jīng)份額折算后產(chǎn)生新增的份額為場內(nèi)富國工業(yè)4.0份額。
投資者自本公告發(fā)布之日起可查詢經(jīng)本基金注冊登記人及本公司確認的折算后份額。
二、折算結果示例
假設投資者甲、乙、丙分別持有場外富國工業(yè)4.0份額、場內(nèi)富國工業(yè)4.0份額、富國工業(yè)4.0A份額各100,000份,其所持基金份額的變化如下表所示:
折算前 | 新增份額折算比例 | 折算后 | |||
基金份額凈值(元) | 基金份額(份) | 基金份額凈值(元) | 基金份額 | ||
場外富國工業(yè)4.0份額 | 1.025 | 100,000 | 0.022447988 | 1.002 | 102,244.79份場外富國工業(yè)4.0份額 |
場內(nèi)富國工業(yè)4.0份額 | 1.025 | 100,000 | 0.022447988 | 1.002 | 102,244份場內(nèi)富國工業(yè)4.0份額 |
富國工業(yè)4.0A份額 (注3) | 1.045 | 100,000 | -- | 1.000 | 100,000份富國工業(yè)4.0A份額 |
0.044895976(母基金份額) | 1.002 | 新增4,489份場內(nèi)富國工業(yè)4.0份額 |
注3:富國工業(yè)4.0A份額持有人折算后將同時持有富國工業(yè)4.0A份額和場內(nèi)富國工業(yè)4.0份額。
三、恢復交易
自2016年12月5日起,本基金恢復申購(含定期定額投資)、贖回、轉換、轉托管(包括系統(tǒng)內(nèi)轉托管和跨系統(tǒng)轉托管)和配對轉換業(yè)務。
富國工業(yè)4.0A份額將于2016年12月5日上午9:30-10:30停牌一小時,并將于2016年12月5日上午10:30復牌。
四、重要提示
(一)根據(jù)《深圳證券交易所證券投資基金交易和申購贖回實施細則(2016年修訂)》,2016年12月5日工業(yè)4A即時行情顯示的前收盤價為2016年12月2日的富國工業(yè)4.0A份額的基金份額參考凈值(四舍五入至0.001元),即1.000元。由于富國工業(yè)4.0A份額折算前存在溢價交易情形,2016年12月1日的收盤價為1.048元,扣除約定收益后為1.003元,與2016年12月5日的前收盤價存在差異,因此2016年12月5日當日可能出現(xiàn)交易價格波動的情形。敬請投資者注意投資風險。
(二)本基金富國工業(yè)4.0A份額期末的約定應得收益折算為場內(nèi)富國工業(yè)4.0份額分配給富國工業(yè)4.0A份額的持有人,而富國工業(yè)4.0份額為跟蹤中證工業(yè)4.0指數(shù)的基礎份額,其份額凈值將隨市場漲跌而變化,因此富國工業(yè)4.0A份額持有人預期收益的實現(xiàn)存在一定的不確定性,其可能會承擔因市場下跌而遭受損失的風險。
(三)由于富國工業(yè)4.0A份額經(jīng)折算產(chǎn)生的新增場內(nèi)富國工業(yè)4.0份額數(shù)和場內(nèi)富國工業(yè)4.0份額經(jīng)折算后的份額數(shù)皆取整計算(最小單位為1份),舍去部分計入基金財產(chǎn),持有極小數(shù)量富國工業(yè)4.0A份額或場內(nèi)富國工業(yè)4.0份額的持有人存在無法獲得新增場內(nèi)富國工業(yè)4.0份額的可能性。
(四)投資者若希望了解基金定期份額折算業(yè)務詳情,請登陸本公司網(wǎng)站:t967.com或者撥打本公司客服電話:400-888-0688(免長途話費)。
風險提示:
本基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn),但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。本基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負”原則,在做出投資決策后,基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險,由投資者自行承擔。投資有風險,決策須謹慎。
特此公告。
富國基金管理有限公司
2016年12月5日