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富國中證工業(yè)4.0指數(shù)分級(jí)證券投資基金可能發(fā)生不定期份額折算的風(fēng)險(xiǎn)提示公告

日期:2018-08-02  字體大?。?span id="xjttxjx" class="font fontsmall" value="14px">TTT

 

根據(jù)《富國中證工業(yè)4.0指數(shù)分級(jí)證券投資基金基金合同》(以下簡稱“基金合同”)中關(guān)于不定期份額折算的相關(guān)規(guī)定,當(dāng)富國工業(yè)4.0B份額的基金份額參考凈值低至0.250元或以下時(shí),富國工業(yè)4.0份額(場(chǎng)內(nèi)簡稱:工業(yè)4,基金代碼:161031)、富國工業(yè)4.0A份額(場(chǎng)內(nèi)簡稱:工業(yè)4A,基金代碼:150315)、富國工業(yè)4.0B份額(場(chǎng)內(nèi)簡稱:工業(yè)4B,基金代碼:150316)將進(jìn)行不定期份額折算。

由于近期A股市場(chǎng)波動(dòng)較大,截至2018年8月1日,工業(yè)4B的基金份額參考凈值接近基金合同規(guī)定的不定期份額折算條件,因此本基金管理人敬請(qǐng)投資者密切關(guān)注工業(yè)4B近期的參考凈值波動(dòng)情況,并警惕可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。

針對(duì)不定期折算所帶來的風(fēng)險(xiǎn),本基金管理人特別提示如下:

一、由于工業(yè)4A、工業(yè)4B折算前可能存在折溢價(jià)交易情形,不定期份額折算后,工業(yè)4A、工業(yè)4B的折溢價(jià)率可能發(fā)生較大變化。特提請(qǐng)參與二級(jí)市場(chǎng)交易的投資者注意高溢價(jià)所帶來的風(fēng)險(xiǎn)。

二、工業(yè)4B表現(xiàn)為高風(fēng)險(xiǎn)、高收益的特征,不定期份額折算后其杠桿將恢復(fù)至初始杠桿水平。

三、由于觸發(fā)折算閥值當(dāng)日,工業(yè)4B的份額參考凈值可能已低于閥值,而折算基準(zhǔn)日在觸發(fā)閥值日后才能確定,此折算基準(zhǔn)日工業(yè)4B的份額參考凈值可能與折算閥值0.250元有一定差異。

四、工業(yè)4A表現(xiàn)為低風(fēng)險(xiǎn)、收益相對(duì)穩(wěn)定的特征,但在不定期份額折算后工業(yè)4A份額持有人的風(fēng)險(xiǎn)收益特征將發(fā)生較大變化,由持有單一的較低風(fēng)險(xiǎn)收益特征的工業(yè)4A變?yōu)橥瑫r(shí)持有較低風(fēng)險(xiǎn)收益特征的工業(yè)4A與較高風(fēng)險(xiǎn)收益特征的富國工業(yè)4.0份額的情況,因此工業(yè)4A份額持有人預(yù)期收益實(shí)現(xiàn)的不確定性將會(huì)增加。

本基金管理人的其他重要提示:

一、根據(jù)深圳證券交易所的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則,場(chǎng)內(nèi)份額數(shù)將取整計(jì)算(最小單位為1份),舍去部分計(jì)入基金資產(chǎn),持有極小數(shù)量富國工業(yè)4.0份額、工業(yè)4A、工業(yè)4B的持有人存在折算后份額因?yàn)椴蛔?份而被強(qiáng)制歸入基金資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)。

二、為保證折算期間本基金的平穩(wěn)運(yùn)作,基金管理人可根據(jù)深圳證券交易所、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定暫停工業(yè)4A與工業(yè)4B的上市交易和富國工業(yè)4.0份額的申購及贖回等相關(guān)業(yè)務(wù)。屆時(shí)本基金管理人將會(huì)對(duì)相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行公告,敬請(qǐng)投資者予以關(guān)注。

投資者若希望了解基金不定期份額折算業(yè)務(wù)詳情,請(qǐng)參閱本基金的基金合同及《富國中證工業(yè)4.0指數(shù)分級(jí)證券投資基金招募說明書》(以下簡稱“招募說明書”)或者撥打本公司客服電話:400-888-0688(免長途話費(fèi))。

三、本基金管理人承諾以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn),但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。

本基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負(fù)”原則,在做出投資決策后,基金運(yùn)營狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn),由投資者自行承擔(dān)。投資有風(fēng)險(xiǎn),選擇須謹(jǐn)慎。敬請(qǐng)投資者于投資前認(rèn)真閱讀本基金的基金合同和招募說明書等相關(guān)法律文件。

特此公告。

 

富國基金管理有限公司

2018年8月2日