網(wǎng)上交易指南

第一章     開戶類業(yè)務(wù)    

一、客戶注冊     

1、首先需開立客戶信息，點(diǎn)擊“注冊”按鈕。    

2、填寫企業(yè)信息    

3、完成企業(yè)信息填寫后，閱讀并勾選相關(guān)服務(wù)協(xié)議。其中《富國基金傳真及電子郵件方式交易協(xié)議書》主要用于保障    

4、填寫稅收居民身份申明（CRS）信息    

5、填寫管理員信息，手機(jī)驗(yàn)證（管理員是企業(yè)公司辦理客戶注冊、基金賬戶、交易賬戶和基金交易，及簽署相關(guān)電子協(xié)議等業(yè)務(wù)的合法授權(quán)代表）    

6、設(shè)置管理員密碼    

7、完成客戶信息注冊。進(jìn)行理財(cái)交易需管理員進(jìn)一步開立基金賬戶。    

二、新增基金賬戶    

1、登錄企業(yè)版網(wǎng)銷系統(tǒng)    

2、點(diǎn)擊立即前往，到賬戶資產(chǎn)頁面下新增子賬戶。    

3、點(diǎn)擊新增基金賬戶    

4、輸入企業(yè)基金賬戶名稱，通常與企業(yè)名稱相同。    

5、綁定銀行賬戶    

6、進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評測    

7、證券賬戶信息登記（可選填）。需辦理場內(nèi)與場外之間基金轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)的客戶，請仔細(xì)閱讀并填寫相關(guān)信息，無需辦理轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)的客戶可跳過該步驟。    

8、完成基金賬戶申請后，富國將在1-2個(gè)工作日內(nèi)完成賬戶審核及開立，請及時(shí)查詢審核結(jié)果。    

三、管理員設(shè)置業(yè)務(wù)經(jīng)辦員、業(yè)務(wù)審批員、查詢員角色    

1、當(dāng)基金賬戶開立成功后，管理員可設(shè)置業(yè)務(wù)經(jīng)辦員、業(yè)務(wù)審批員和查詢員角色。    

2、管理員點(diǎn)擊用戶管理頁面下的“管理”按鈕，可對其他角色進(jìn)行新增、修改、刪除、密碼重置等操作。    

3、點(diǎn)擊新增按鈕，創(chuàng)建用戶角色。增加角色之后系統(tǒng)會自動(dòng)發(fā)送登錄密碼至業(yè)務(wù)經(jīng)辦、業(yè)務(wù)審批員、查詢用戶的手機(jī)。    

4、用戶角色說明：    

管理員：    

ü  管理員具有管理客戶賬戶信息，創(chuàng)建和管理其他用戶角色的權(quán)限，同時(shí)具有發(fā)起交易、復(fù)核交易、審批交易的權(quán)限。    

ü  管理員的復(fù)核方式默認(rèn)為“雙人復(fù)核”。    

ü  管理員的審批權(quán)限需要在業(yè)務(wù)流程定制中配置。    

交易經(jīng)辦員：    

ü  具有發(fā)起交易申請和復(fù)核交易申請的權(quán)限。當(dāng)交易經(jīng)辦有多人時(shí)，復(fù)核交易的任務(wù)為搶占式。    

ü  當(dāng)業(yè)務(wù)流程定制中設(shè)定的交易需復(fù)核：    

1、交易經(jīng)辦的復(fù)核方式為“自己復(fù)核 ”，則該經(jīng)辦發(fā)起的交易申請無需他人復(fù)核。    

2、交易經(jīng)辦的復(fù)核方式為“雙人復(fù)核”，則該經(jīng)辦發(fā)起的交易申請需其他經(jīng)辦或管理員復(fù)核。    

ü  當(dāng)業(yè)務(wù)流程定制中設(shè)定的交易無需復(fù)核：    

1、交易經(jīng)辦發(fā)起的該交易無需他人復(fù)核。    

交易審批員：    

ü  具有審批大額交易申請的權(quán)限。當(dāng)交易審批員有多人時(shí)，審批任務(wù)為搶占式。    

ü  業(yè)務(wù)流程定制中需設(shè)定需進(jìn)行金額/份額審批的交易，并配置相關(guān)審批人員。    

查詢用戶：    

ü  只有客戶/賬戶信息和交易信息的查詢權(quán)限，無交易相關(guān)權(quán)限。    

四、定制業(yè)務(wù)流程    

1、在我的賬戶、流程定制后，企業(yè)需根據(jù)自身實(shí)際情況，靈活定制交易的復(fù)核模式和大額審批權(quán)限，并保存。    

第二章     交易類業(yè)務(wù)    

1、 富錢包充值    

1）  富錢包充值前，請先確保財(cái)務(wù)人員已通過銀行網(wǎng)銀將資金轉(zhuǎn)入富國基金直銷賬戶中。一般情況匯款后30秒內(nèi)，資金即可到賬。    

2）  充值富錢包    

2、富錢包普通取現(xiàn)/快速取現(xiàn)    

1）業(yè)務(wù)經(jīng)辦登錄系統(tǒng)，選擇普通取現(xiàn)/快速取現(xiàn)，提交交易申請。    

2）如交易需復(fù)核或?qū)徟?。其他業(yè)務(wù)經(jīng)辦或業(yè)務(wù)審批員，登錄系統(tǒng)后，首頁左側(cè)有待辦事項(xiàng)，點(diǎn)擊進(jìn)入交易審核列表。    

3）在交易查詢的交易審核頁面下，處理待審核的交易申請。    

3、基金產(chǎn)品的認(rèn)申購    

1）進(jìn)入基金超市    

2）選擇申購方式，通過富錢包余額購買基金，手續(xù)費(fèi)打0.1折    

3）申請?zhí)峤怀晒?，如果企業(yè)定制的流程中該交易需要復(fù)核或?qū)徟?，則請?zhí)嵝严嚓P(guān)人員及時(shí)處理。    

第三章     賬戶類業(yè)務(wù)    

1、產(chǎn)品交易記錄    

1）富錢包交易查詢    

2）基金交易查詢    

2、賬戶資產(chǎn)查詢    

1）企業(yè)信息查詢    

2）子賬戶信息查詢    

3）基金持倉明細(xì)查詢